法律法規(guī)早知道系列一 防非相關(guān)法律法規(guī)
日期：[2022-04-25]
法律法規(guī)早知道系列一 防非相關(guān)法律法規(guī)
一、非法推薦股票、期貨
《證券法》第118條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
《證券法》第120條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營(yíng)；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
《證券法》第160條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。
從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。
《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條，第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。
《證券法》第213條第1款 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條第1款 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第22條 其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第74條第2款 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997)
96號(hào)）第2條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。
本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等真接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
（一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；
（二）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
（三）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；
（四）通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務(wù)；
（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997)96號(hào)）第3條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號(hào)）第12條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號(hào)）第22條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號(hào)）第23條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視合合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020]20號(hào)）第12條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；
（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼；
（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；
（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；
（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020])20號(hào)）第32條 證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)證券期貨訊息、廣告宣傳等專業(yè)性視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)管理的通知》（廣發(fā)［2009]68號(hào)）第1條 互聯(lián)網(wǎng)站播放證券期貨訊息類視聽(tīng)節(jié)目，節(jié)目?jī)?nèi)容應(yīng)符合互聯(lián)網(wǎng)視聽(tīng)節(jié)目管理規(guī)定，以及《證券法》和證券期貨訊息傳播相關(guān)管理規(guī)定。網(wǎng)站所播放的證券期貨訊息類視聽(tīng)節(jié)目及涉及國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策和證券期貨市場(chǎng)改革監(jiān)管措施的訪談、評(píng)論類視聽(tīng)節(jié)目，應(yīng)由廣播電臺(tái)、電視臺(tái)或具有證券、
期貨投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)制作和提供。在節(jié)目中分析、預(yù)測(cè)證券期貨市場(chǎng)，證券期貨及衍生品種的行情走勢(shì)，提供投資建議的機(jī)構(gòu)和人員必須具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格。網(wǎng)站應(yīng)對(duì)提供證券期貨訊息類視聽(tīng)節(jié)目的機(jī)構(gòu)和節(jié)目中分析、預(yù)測(cè)證券期貨市場(chǎng)，證券期貨及衍生品種的行情走勢(shì)，提供投資建議的機(jī)構(gòu)及人員是否具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格進(jìn)行審查，并在節(jié)目顯著位置公示（公告）機(jī)構(gòu)全稱、業(yè)務(wù)資格證書(shū)號(hào)碼，以及參與節(jié)目人員姓名、所屬機(jī)構(gòu)全稱和資格證書(shū)號(hào)碼。互聯(lián)網(wǎng)站不得播出帶有（證券服務(wù)及產(chǎn)品類）廣告營(yíng)銷和客戶招攬信息的證券期貨訊息類視聽(tīng)節(jié)目，不得為無(wú)證券期貨相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員從事非法證券期貨活動(dòng)提供便利。
二、非法推薦公募基金
《基金法》第97條 從事公開(kāi)募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。
《基金法》第136條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。
三、非法推薦私募基金
《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第3條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金理“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第6條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中不得直接或者間接存在下列行為：
（二）通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外；
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；
（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私縣基金的，私難
金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。
投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的點(diǎn)制定。
四、股市黑嘴
《證券法》第55條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：
（一）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；
（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；
（三）在自已實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；
（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；
（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；
（六）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；
（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；
（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第56條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播應(yīng)假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。
編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第192條 違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
《證券法》第193條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足ニ十萬(wàn)元的，處以ニ十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
五、場(chǎng)外配資
《證券法》第120條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營(yíng)；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)中請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展匹證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。
《刑法》第225條 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；
（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；
（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。
《刑法》第266條 詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。
六、平臺(tái)信息內(nèi)容管理
《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)網(wǎng)站平臺(tái)信息內(nèi)容管理主體責(zé)任意見(jiàn)》（2021年9月15日發(fā)布 國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室）
（四）健全內(nèi)容審核機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)總編輯負(fù)責(zé)制度，明確總編輯信息內(nèi)容審核權(quán)利責(zé)任，建立總編輯全產(chǎn)品、全鏈條信息內(nèi)容審核把關(guān)工作機(jī)制。完善人工審核制度，進(jìn)一步擴(kuò)大人工審核范圍，細(xì)化審核標(biāo)準(zhǔn)，完善審核流程，確保審核質(zhì)量。建立違法違規(guī)信息樣本庫(kù)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，分級(jí)分類設(shè)置，定期豐富擴(kuò)充，提升技術(shù)審核效率和質(zhì)量。健全重點(diǎn)信息多節(jié)點(diǎn)召回復(fù)核機(jī)制，明確重點(diǎn)信息范圍、標(biāo)準(zhǔn)、類別等，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生和公共利益等重點(diǎn)領(lǐng)域信息，增加審核頻次，大審核力度，科學(xué)把握內(nèi)容，確保信息安全。
（六）規(guī)范信息內(nèi)容傳播。強(qiáng)化新聞信息稿源管理，嚴(yán)格落實(shí)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)相關(guān)法律法規(guī)，禁止未經(jīng)許可的主體提供相關(guān)服務(wù)，轉(zhuǎn)載新聞信息時(shí)，不得歪曲、篡改標(biāo)題原意和新聞信息內(nèi)容，保證新聞來(lái)源可追溯。優(yōu)化信息推薦機(jī)制，優(yōu)先推送優(yōu)質(zhì)信息內(nèi)容，堅(jiān)決防范和抵制不良信息，嚴(yán)禁傳播違法信息，切實(shí)維護(hù)版面頁(yè)面良好生態(tài)。規(guī)范話題設(shè)置，嚴(yán)防蹭熱點(diǎn)、偽原創(chuàng)、低俗媚俗、造謠傳謠、負(fù)面信息集納等惡意傳播行為。健全輿情預(yù)警機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注敏感熱點(diǎn)輿情，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良傾向，進(jìn)行科學(xué)有效引導(dǎo)，防止誤導(dǎo)社會(huì)。建立信息傳播人工干預(yù)制度規(guī)范，嚴(yán)格操作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范操作流程，全過(guò)程留痕備查，及時(shí)主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告重大事項(xiàng)。
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